中航證券3宗違法被罰150萬 與身份不明客戶進行交易等

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北京8月15日訊中國人民銀行網站近日公布南昌中心支行行政處罰信息公示表（南銀罰決字〔2023〕8號-10號），中航證券有限公司存在3項違法行為，分別為：未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易；中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣150萬元。

楊彥偉時任中航證券有限公司總會計師（財務總監），對中航證券有限公司以下違法違規行為負有責任：1.未按規定履行客戶身份識別義務；2.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；3.與身份不明的客戶進行交易；中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣4.5萬元。

王君彧時任中航證券有限公司信息技術部總經理，對中航證券有限公司未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法違規行為負有責任；中國人民銀行南昌中心支行對其處罰款人民幣2.5萬元。

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